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什么促合规?邮储银行无锡市分行:“五个坚持”促合规

时间:2021-07-16 00:29:39

中国江苏无锡8月10日讯“合规文化建设推进年”启动以来,邮储银行无锡分行认真落实无锡银保监各项工作部署,深入梳理完善内外部制度,推动内控和案防管理夯实基础,保障各项业务健康发展,确保法律法规合规。

坚持科学统筹。该行邮政、银行领导与相关部门负责人共同成立活动领导小组,负责组织领导各项活动,亲自部署重要工作,亲自过问重大事项,亲自协调关键环节,亲自督办重要任务。以内控防范金融风险管理委员会会议为日常工作协调平台,每月召开工作调度会,总结前一阶段工作经验教训,安排下一阶段重点工作,确保活动不走样、不丢失要求,真正形成邮银合力。

坚持党建引领。通过开展“廉洁金融文化”警示教育活动和“合规——共产党员在行动”活动,扎实推进党建工作与合规文化建设在全面从严治党过程中的深度融合,同频共振、相得益彰,发挥党建促合规的最强音。8月3日,该行组织领导班子及全体中层干部到无锡市国有企业廉政教育基地参观学习,接受党性和廉政警示教育。在基地讲师的带领下,大家认真参观学习了国企之道、正风之规、前车之鉴、初心之旅四个板块的内容。生动的案例唤醒全行进一步处理好业务发展与合规管理的关系,在抓发展、抓业务的同时统一推进合规,坚持抓合规,认真落实合规。

坚持问题导向。通过专项检查和突击检查,对重点领域、重点业务、重点岗位进行了全面自查,充分暴露了工作中的短板和不足。狠抓问题整改落实,对整改时限等销售数量因素进行分类管理,并逐一明确整改时限、整改责任人和管理者。针对同类重复问题和同质问题,开展重复排查、重复违法专项检查,分析原因,系统研究防范措施,组织员工认真学习。通过市场乱象整治“回头看”行动,对2017年以来乱象整治自查督导检查中发现的问题进行逐项检查,确保从制度、流程、制度等方面从根本上整改问题,减少重复违法违规行为。同时,通过定期通报辖区内违规责任追究情况和邮政金融合规检查情况,形成了从规划到执行、从执行到通报、从整改到推进的闭环管理。

坚持严格管理。本行密切关注员工日常行为,坚持严格管理,按照“分级管理、逐级负责、条块分割、分工协作”的原则,有序开展员工行为管理。在前期对员工日常行为进行集中排查的同时,严格执行新员工入场,加强7月份新员工背景调查,查扣违纪记录、诉讼执行记录、业务参与记录,防止“带病入场”。7月28日至30日,我行组织开展了2020年度新员工入职培训课程。培训内容包括银行各项规章制度、业务发展和业务产品国际

先坚持制度。通过规范制度管理,提高制度执行力,积极发挥规章制度保障作用。辖区内各级机构要根据最新职责,对制度进行梳理、评估和整改,找出制度执行中的盲点、漏洞、矛盾和脱节。“合规文化建设推进年”启动以来,修订完善了26项制度机制,有效防范了因制度问题引发的潜在合规风险,使制度不断适应新形势下的合规业务需求。